证券代码：002527 股票简称：新时达 公告编号：临2021-102
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月10日召开第五届董事会第六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购的股份拟全部用于股权激励或员工持股计划。回购股份的资金总额不低于人民币1,500万元（含），且不超过人民币3,000万元（含），回购股份价格不超过7.00元/股（含）。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股票数量为准。回购期限为自公司第五届董事会第六次会议审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。
根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，回购期间，公司应在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司截至2021年9月末的回购进展情况公告如下：
一、回购公司股份的进展情况
截至2021年9月30日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累计回购股份数量为4,608,179股，占目前公司总股本0.73%，最高成交价为人民币6.62元/股，最低成交价为人民币5.08元/股，成交总金额为人民币2,772.0541万元（不含交易费用）。本次回购符合既定的回购方案和回购报告书，符合相关法律法规规定。
二、其他说明
公司回购股份的时间、回购的股份数量、回购的股份价格及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。
1、公司未在下列期间回购公司股份：
（1）上市公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
（3）中国证监会规定的其他情形。
2、公司每五个交易日回购股份的数量未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量90,077,800股的25%（即22,519,450股）。
3、公司未在以下交易时间进行回购股份的委托：
（1）开盘集合竞价；
（2）收盘前半小时内；
（3）股票价格无涨跌幅限制。
公司回购股份的价格未达到公司股票当日交易涨幅限制的价格。
公司后续会根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购方案，并严格按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
上海新时达电气股份有限公司董事会
2021年10月9日
证券代码：002527 证券简称：新时达 公告编号：临2021-103
债券代码：128018 债券简称：时达转债
上海新时达电气股份有限公司
2021年第三季度可转换公司债券转股
情况公告
特别提示:
时达转债(债券代码：128018)转股价格为7.36元/股；初始转股期限为2018年5月10日至2023年11月6日。
因“时达转债”已经触发《上海新时达电气股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中约定的有条件赎回条款，公司董事会同意行使“时达转债”有条件赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日（2021年10月27日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股的“时达转债”。“时达转债”自2021年10月28日起停止交易和转股。但根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的相关规定，“时达转债”流通面值若少于人民币3,000万元时，自公司发布相关公告三个交易日后将停止交易，因此“时达转债”停止交易时间可能提前。本次有条件赎回完成后，“时达转债”将在深圳证券交易所摘牌。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1216号”文核准，公司于2017年11月6日公开发行了882.5057万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额88,250.57万元。
经深交所“深证上[2017]765号”文同意，公司88,250.57万元可转换公司债券已于2017年12月4日起在深交所挂牌交易，债券简称“时达转债”，债券代码“128018”。
根据相关规定和《上海新时达电气股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）规定，公司本次发行的可转债自2018年5月10日起可转换为公司股份，初始转股价格为11.90元/股。
二、时达转债转股及公司股份变动情况
截至2021年9月30日，时达转债尚有357,490,400元挂牌交易。2021年第三季度，因转股减少47,967,800元，转股数量为6,517,132股，剩余可转债余额为357,490,400元。公司2021年第三季度股份变动情况如下：
单位：股
注：上表中本次变动前的总股本为公司2021年6月30日的总股本。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话021-69926000转董事会办公室进行咨询。
四、备查文件
1、截至2021年9月30日中国证券登记结算有限责任公司出具的“新时达”股本结构表；
2、截至2021年9月30日中国证券登记结算有限责任公司出具的“时达转债”股本结构表。
证券代码：002527 证券简称：新时达 公告编号：临2021-104
关于“时达转债”赎回实施的第八次
提示性公告
1、“时达转债”赎回登记日：2021年10月27日
2、“时达转债”赎回日：2021年10月28日
3、“时达转债”赎回价格：101.46元/张（含当期应计利息，当期年利率为1.5%，且当期利息含税）
4、发行人（公司）资金到账日：2021年11月2日
5、投资者赎回款到账日：2021年11月4日
6、“时达转债”停止交易和转股日：2021年10月28日
8、根据安排，截至2021年10月27日收市后仍未转股的“时达转债”，将被强制赎回，本次赎回完成后，“时达转债”将在深圳证券交易所摘牌。持有人持有的“时达转债”如存在被质押或被冻结的，建议在停止交易和转股日前解除质押和冻结，以免出现无法转股而被赎回的情形。
9、风险提示：根据安排，截至2021年10月27日收市后尚未实施转股的“时达转债”，将按照101.46元/张的价格强制赎回，因目前二级市场价格与赎回价格差异较大，投资者如未及时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。
一、赎回情况概述
1、触发赎回情形
根据《上海新时达电气股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）及相关规定，公司本次发行的可转债自2018年5月10日起可转换为公司股份，初始转股价格为11.90元/股。
公司A股股票（股票简称：新时达，股票代码：002527）自2021年8月6日至2021年9月16日连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价不低于“时达转债”当期转股价格（即7.36元/股）的130%，已经触发募集说明书中约定的有条件赎回条款。
公司于2021年9月17日召开第五届董事会第十六次（临时）会议和第五届监事会第十一次（临时）会议审议通过了《关于提前赎回“时达转债”的议案》，同意行使“时达转债”有条件赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日（2021年10月27日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股的“时达转债”。
2、赎回条款
募集说明书中对有条件赎回条款的相关约定如下：
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
① 在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）。
② 当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
二、赎回实施安排
1、赎回价格及赎回价格的确定依据
根据公司可转债募集说明书中关于有条件赎回的约定，“时达转债”赎回价格为101.46元/张。计算过程如下：
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额（每张面值100元）；
i：指可转换公司债券当年票面利率1.5%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2020年11月6日）起至本计息年度赎回日（2021年10月28日）止的实际日历天数为356天（算头不算尾）。
每张债券当期应计利息=100×1.5%×356÷365=1.46元/张
每张债券赎回价格=债券面值 当期利息=100 1.46=101.46元/张
关于投资者债券利息所得扣税情况说明如下：
对于持有“时达转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，扣税后实际每张赎回价格为101.17元；对于持有“时达转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税〔2018〕108号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，每张赎回价格为101.46元；对于持有“时达转债”的其他债券持有者，自行缴纳债券利息所得税，每张赎回价格为101.46元。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价格为准。
2、赎回对象
截至赎回登记日（2021年10月27日）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体“时达转债”持有人。
3、赎回程序及时间安排
（1）公司将在首次满足赎回条件后的5个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上至少刊登赎回实施公告三次，通告“时达转债”持有人本次赎回的相关事项。
（2）自2021年10月28日起，“时达转债”停止交易。
（4）2021年10月28日为“时达转债”赎回日，公司将全额赎回截至赎回登记日（赎回日前一交易日：2021年10月27日）收市后登记在册的“时达转债”。自2021年10月28日起，“时达转债”停止转股。本次有条件赎回完成后，“时达转债”将在深圳证券交易所摘牌。
（5）2021年11月2日为发行人（公司）资金到账日。
（6）2021年11月4日为赎回款到达“时达转债”持有人资金账户日，届时“时达转债”赎回款将通过可转债托管券商直接划入“时达转债”持有人的资金账户。
（7）公司将在本次赎回结束后7个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。
4、其他事宜
咨询部门：公司董事会办公室
联系人：杨丽莎、郁林林
电话：021-69926000总机转
邮箱：yangls@stepelectric.com；yulla@stepelectric.com
三、公司实际控制人、控股股东、持股百分之五以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“时达转债”的情况
在本次“时达转债”赎回条件满足前的六个月内（即2021年3月16日至2021年9月16日期间），公司控股股东、实际控制人纪德法先生累计卖出其持有的“时达转债”67,590张；公司实际控制人刘丽萍女士累计卖出其持有的“时达转债” 129,310张；公司实际控制人、董事长纪翌女士累计卖出其持有的“时达转债” 11,678张。除此之外，公司其他董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内不存在交易“时达转债”的情形。
四、其他须说明的事项
1、“时达转债”自2021年10月28日起停止交易和转股。但若出现“时达转债”流通面值若少于人民币3,000万元时，自公司发布相关公告三个交易日后将停止交易，因此“时达转债”停止交易时间可能提前。除此之外，“时达转债”赎回公告发布日至赎回日前，在深交所交易日的交易时间内，“时达转债”可正常交易和转股。
2、“时达转债”持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股申报。具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。
3、转股时不足一股金额的处理方法
“时达转债”持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按照深交所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额及该余额所对应的当期应计利息。
五、备查文件
1、公司第五届董事会第十六次（临时）会议决议；
2、独立董事关于第五届董事会第十六次（临时）会议相关事项的独立意见；
3、公司第五届监事会第十一次（临时）会议决议；
4、上海市锦天城律师事务所关于上海新时达电气股份有限公司提前赎回可转换公司债券之法律意见书。
证券代码：002527 股票简称：新时达 公告编号：临2021-105
上海新时达电气股份有限公司
2021年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、 业绩预告期间：2021年1月1日至2021年9月30日
2、 预计的经营业绩：
（1）2021年前三季度预计业绩情况
□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
（2）2021年第三季度预计业绩情况
□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
公司2021年1-9月归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长60%-75%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润比上年同期增长110%-140%。业绩变动原因说明：
1、报告期内，公司进行的组织调整与优化初显成效。根据公司发展战略与经营目标计划，抓住国内工厂自动化领域的设备升级、一般工业和3C等相关行业持续向好的机遇，依托公司多年技术研发积累、加快产品与行业应用的融合，公司各板块业务较去年同期快速增长。其中机器人业务、电梯控制类及节能传动业务仍保持营业收入的较高增长，自产业务比例进一步提高。非经常性损益同比减少，公司盈利能力进一步夯实。
2、报告期内，受疫情及贸易战等原因，芯片等关键物料供货紧张，价格上涨，导致公司部分物料采购及储备难度加大，采购成本上涨。公司通过积极研发优化迭代、国产替代等方式保障客户订单的及时交付，降低了涨价、缺货对报告期经营利润的影响。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021年第三季度报告为准。
敬请投资者谨慎决策，注意投资风险。
董事会
2021年10月9日
